ΕΚΚ: Συμβιβασμός €270.000 με Goldenburg

18:55 - 01 Φεβρουαρίου 2021

Χρηματοοικονομικά

Την επίτευξη συμβιβασμού με την ΚΕΠΕΥ Goldenburg Group Limited για πιθανές παραβάσεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και Κανονισμού της ΕΕ, ανακοίνωσε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου. 'Related articles' position

Ειδικότερα, η έρευνα για την οποία επιτεύχθηκε συμβιβασμός, αφορούσε τον έλεγχο της συμμόρφωσης της Εταιρείας για την περίοδο Ιανουαρίου 2018 έως Οκτωβρίου 2020 με:

1. Το άρθρο 22(1) του Νόμου, ως προς τον όρο χορήγησης άδειας του άρθρου 17(2) και του άρθρου 17(7)(δ) του Νόμου, αναφορικά με τις οργανωτικές απαιτήσεις με τις οποίες οφείλουν να συμμορφώνονται οι ΚΕΠΕΥ.

2. Το άρθρου 24(1) του Νόμου, αναφορικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων.

3. Το άρθρο 25, εδάφια (1) και (3), του Νόμου, αναφορικά με τις γενικές αρχές και την πληροφόρηση πελατών.

4. Το άρθρο 26(3)(α) του Νόμου, αναφορικά με την αξιολόγηση της συμβατότητας προς τους πελάτες.

5. Το άρθρο 30(2), παράγραφοι (α) και (β), του Νόμου αναφορικά με τις υποχρεώσεις των ΚΕΠΕΥ όταν ορίζουν συνδεδεμένους αντιπροσώπους.

6. Το Άρθρο 40 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 ως προς την Απόφαση (ΕΕ) 2018/796 της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών, αναφορικά με τις προϋποθέσεις για τη διάθεση στην αγορά, διανομή ή πώληση συμβάσεων CFD σε ιδιώτες πελάτες.

Ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την εταιρεία, για τις πιθανές παραβάσεις, ανέρχεται στο ποσό των €270.000, το οποίο η εταιρεία ήδη κατέβαλε.

Καταληκτικά, σημειώνεται ότι τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες συμβιβασμού λογίζονται ως έσοδα του Παγίου Ταμείου της Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα της ίδιας της ΕΚΚ.

ΕΚΚ: Συμβιβασμός €270.000 με Goldenburg

Ροη Ειδησεων

Δειτε Επισης