Molly Moeser: Τα προγράμματα συμμόρφωσης θέλουν συνεχή βελτίωση
14:55 - 25 Σεπτεμβρίου 2020
Τα βασικά χαρακτηριστικά ενός αποτελεσματικού προγράμματος συμμόρφωσης ανέλυσε η Molly Moeser, Deputy Chief of Bank Integrity Unit, Money Laundering and Asset Recovery Section (MLARS), Department of Justice, Criminal Division, Money Laundering and Asset Recovery Section, USA.
Μιλώντας στο πλαίσιο του 6th International Compliance Forum τόνισε ότι ρόλο παίζουν η ηγεσία, η οργανωτική δομή, το προσωπικό συμμόρφωσης περιλαμβανομένων ανώτερων διοικητικών στελεχών η επιτροπών, η ακριβής εκτίμηση κινδύνου, οι εσωτερικοί έλεγχοι, η διαφάνεια, η επαρκής στελέχωση και εκπαίδευση, όπως επίσης η έρευνα και η βελτίωση.
Μεταξύ άλλων, η κ. Moeser τόνισε την ανάγκη βελτιώσεων του προγράμματος συμμόρφωσης, οι οποίες απαιτούνται συχνά ως μέρος των εταιρικών ποινικών αποφάσεων.
Εξηγώντας ότι σε πολλές χώρες τα ανεπαρκή προγράμματα συμμόρφωσης ενδέχεται να αποτελούν εταιρικές ή μεμονωμένες εγκληματικές παραβιάσεις, σημείωσε ότι τα αποτελεσματικά προγράμματα συμμόρφωσης μπορούν να σταματήσουν, να αποτρέψουν ή να εντοπίσουν τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και άλλες εγκληματικές ενέργειες από ιδρύματα, υπαλλήλους, πράκτορες, συνεργάτες ή πελάτες.
Όσον αφορά τη διερεύνηση και δίωξη περίπλοκων, πολυπεριφερειακών και διεθνών ποινικών υποθέσεων στις οποίες εμπλέκονται χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και άτομα που παραβιάζουν το καταστατικό νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, επεσήμανε ότι στο επίκεντρο τίθενται χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, συμπεριλαμβανομένων των αξιωματικών, των διευθυντών και των υπαλλήλων τους, των οποίων οι ενέργειες απειλούν την ακεραιότητα του μεμονωμένου ιδρύματος ή του ευρύτερου χρηματοπιστωτικού συστήματος.
Ροη Ειδησεων
Πριν 13 ώρες, 9 λεπτά | Διεθνή
Στέλνει μια ντουζίνα επιστολές σε εμπορικούς εταίρους των ΗΠΑ ο Τραμπ-Ενημερώνει για τους δασμούς στα προϊόντα τουςΠριν 17 ώρες, 12 λεπτά | Υπηρεσίες
Όταν ο ρόλος συναντά την προσωπικότηταΠριν 18 ώρες, 2 λεπτά | Υπηρεσίες
Στο τεύχος Ιουλίου του περιοδικού IN Business... Κυπριακή βιομηχανία: Ηοld the lineΠριν 18 ώρες, 7 λεπτά | Κύπρος
Ουσιαστικό βήμα για την ένταξη της Κύπρου στη ζώνη Σένγκεν-Ανοίγει ο δρόμος για λειτουργία του εθνικού VISΠριν 18 ώρες, 12 λεπτά | Υπηρεσίες
Matt Murphie: Ένα φυσικό κινηματογραφικό στούντιο η Κύπρος-Η κάθοδος και τα πλάνα της Copper Island για το νησίΠριν 1 μέρα, 4 ώρες | Χρηματοοικονομικά
Μειώθηκαν για καταναλωτικά, αυξήθηκαν για δάνεια αγορά κατοικίας-Πώς κινήθηκαν τα επιτόκια τον ΜάιοΠριν 1 μέρα, 4 ώρες | Κύπρος
Στις Βρυξέλλες για τις συνεδριάσεις Eurogroup και ECOFIN ο Μάκης Κεραυνός-Τα θέματα στην ατζέντα