Κεφαλαιαγορά: Συμβιβασμός με Freedom Finance Europe και BrokerCreditService (Cyprus)

Σε συμβιβασμό με την ΚΕΠΕΥ Freedom Finance Europe και με την BrokerCreditService (Cyprus) προέβη η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ), ασκώντας τη δυνατότητα που της παρέχεται από το άρθρο 37(4) του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου του 2009.

Σύμφωνα με σχετικές ανακοινώσεις της ΕΚΚ, σε ό,τι αφορά την Freedom Finance Europe ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την εταιρεία για πιθανές παραβάσεις ανέρχεται στο ποσό των €50.000, ενώ σε ό,τι αφορά BrokerCreditService (Cyprus) Limited ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την για πιθανές παραβάσεις ανέρχεται στο ποσό των €100.000. Και οι δύο εταιρείες κατέβαλαν τα αντίστοιχα πόσα.

Αναλυτικά:

Ο συμβιβασμός με Freedom Finance Europe Ltd

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η «ΕΚΚ»), θα ήθελε να σημειώσει τα ακόλουθα:

Σύμφωνα με το άρθρο 37(4) του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου του 2009, η ΕΚΚ δύναται να προβαίνει σε συμβιβασμό οποιασδήποτε παράβασης ή ενδεχόμενης παράβασης, πράξης ή παράλειψης για την οποία υπάρχει εύλογη υποψία ότι διαπράχτηκε από οποιοδήποτε πρόσωπο κατά παράβαση των διατάξεων της νομοθεσίας που εποπτεύει η ΕΚΚ.

Έχει επιτευχθεί συμβιβασμός με την ΚΕΠΕΥ Freedom Finance Europe Ltd (LEI

2138006Q4P69VVS8MZ72) («η Εταιρεία») για ενδεχόμενη μη συμμόρφωση με τον περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου του 2007 ως ίσχυε κατά τον ουσιώδη χρόνο («Ν.188(Ι)/2007»). Ειδικότερα, η έρευνα για την οποία επιτεύχθηκε συμβιβασμός, αφορούσε τον έλεγχο της συμμόρφωσης της Εταιρείας, για την περίοδο 2.11.2017-1.1.2019, με τα εξής:

1. Το άρθρο 58(α) του Ν.188(Ι)/2007, αναφορικά με την εφαρμογή επαρκών και κατάλληλων διαδικασιών σε σχέση με τον προσδιορισμό ταυτότητας και την άσκηση δέουσας επιμέλειας ως προς τους πελάτες, πριν και μετά τη σύναψη επιχειρηματικής σχέσης με τους πελάτες.
2. Το άρθρο 58(ε) του Ν.188(Ι)/2007, αναφορικά με την εφαρμογή επαρκών και κατάλληλων πολιτικών, ελέγχων και διαδικασιών σε σχέση με την ενδελεχή εξέταση κάθε συναλλαγής που κρίνεται ότι λόγω τη φύσεως της είναι ιδιαίτερα επιδεκτική ως προς το να συνδεθεί με αδικήματα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, και ιδίως των πολύπλοκων ή ασυνήθιστα μεγάλων συναλλαγών και όλων των ασυνήθιστων ειδών συναλλαγών που πραγματοποιούνται χωρίς προφανή οικονομικό ή σαφή νόμιμο λόγο.

Ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την Εταιρεία, για τις πιθανές παραβάσεις, ανέρχεται στο ποσό των €50.000, το οποίο η Εταιρεία ήδη κατέβαλε.

Σημειώνεται ότι τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες συμβιβασμού λογίζονται ως έσοδα του Παγίου Ταμείου της Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα της ίδιας της ΕΚΚ.

Ο συμβιβασμός με BrokerCreditService (Cyprus) Limited

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η «ΕΚΚ»), με την παρούσα σημειώνει τα ακόλουθα:

Σύμφωνα με το άρθρο 37(4) του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου του 2009, η ΕΚΚ δύναται να προβαίνει σε συμβιβασμό οποιασδήποτε παράβασης ή ενδεχόμενης παράβασης, πράξης ή παράλειψης για την οποία υπάρχει εύλογη υποψία ότι διαπράχτηκε από οποιοδήποτε πρόσωπο κατά παράβαση των διατάξεων της νομοθεσίας που εποπτεύει η ΕΚΚ.

Έχει επιτευχθεί συμβιβασμός με την BrokerCreditService (Cyprus) Limited (LEI

5493008C22FNI0QEEF10) (η «Εταιρεία») για ενδεχόμενες παραβάσεις του Κανονισμού (ΕΕ) Αριθ. 596/2014 για την Κατάχρηση της Αγοράς (ο «Κανονισμός») και του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017 (ο «Νόμος»).

Ειδικότερα, η διερεύνηση για την οποία επιτεύχθηκε συμβιβασμός, αφορά τη συμμόρφωση της Εταιρείας, για την περίοδο 2019 έως 2021, με:

1. Το άρθρο 16(2) του Κανονισμού, αναφορικά με την πρόληψη και τον εντοπισμό κατάχρησης της αγοράς.
2. Το άρθρο 22(1) του Νόμου, ως προς τον όρο χορήγησης άδειας του άρθρου 17(5)(α) του Νόμου, αναφορικά με τις οργανωτικές απαιτήσεις με τις οποίες οφείλουν να συμμορφώνονται οι ΚΕΠΕΥ.

Ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την Εταιρεία, για τις πιθανές παραβάσεις, ανέρχεται στο ποσό των €100.000. Η Εταιρεία κατέβαλε ήδη το ποσό των €100.000.

Σημειώνεται ότι τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες συμβιβασμού λογίζονται ως έσοδα του Παγίου Ταμείου της Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα της ίδιας της ΕΚΚ.