EKK: Καμπάνα €50.000 στην LQD Markets

12:48 - 04 Σεπτεμβρίου 2018

Χρηματοοικονομικά

Διοικητικό πρόστιμο €50.000 επέβαλε το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου στην εταιρεία LQD Markets Ltd για μη συμμόρφωση με το άρθρο 44(1) του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2007, ως ίσχυε, καθότι δεν τηρούσε τα αρχεία σχετικά με όλες τις συναλλαγές σε χρηματοοικονομικά μέσα που διενήργησε για λογαριασμό των πελατών της, ως προβλέπεται στο άρθρο 43(1)(α) του Νόμου, επί πέντε (5) τουλάχιστον έτη, τα οποία θα έπρεπε, και δεν ήταν, διαθέσιμα προς έλεγχο, ανά πάσα στιγμή, από την ΕΚΚ. 'Related articles' position

Για τον καθορισμό του ύψους του διοικητικού προστίμου, η ΕΚΚ έλαβε υπόψη της τους ακόλουθους παράγοντες:

· Τη σοβαρότητα που αποδίδει ο νομοθέτης σε παραβάσεις αυτού του είδους, η οποία αντικατοπτρίζεται από το ύψος της διοικητικής κύρωσης που προβλεπόταν στον Νόμο για τέτοιες παραβάσεις.

· Τη βαρύτητα που αποδίδεται στη διασφάλιση του ότι οι ΚΕΠΕΥ, καθ’ όλη της διάρκεια λειτουργίας τους, οφείλουν να συμμορφώνονται πλήρως με τις υποχρεώσεις τους.

· Τη σοβαρότητα που προσδίδεται στην τήρηση αρχείων από τις ΚΕΠΕΥ το οποίο επιτρέπει στην ΕΚΚ την αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της αρμοδιοτήτων.

· Ως μετριαστικό παράγοντα, το γεγονός ότι η Εταιρεία δεν είχε υποπέσει σε όμοια παράβαση κατά τη διάρκεια της λειτουργίας της.

EKK: Καμπάνα €50.000 στην LQD Markets

Ροη Ειδησεων

Δειτε Επισης