Στην ομιλία του στο 12ο International Compliance Forum, το οποίο παρουσιάζει η ECOMMBX, ο Shane A. Siegel υπογράμμισε ότι η συμμόρφωση αποτελεί θεμελιωδώς ζήτημα εμπιστοσύνης, στρατηγικής και εθνικής ασφάλειας.
Όπως τόνισε, η επιτυχημένη συμμόρφωση συχνά περνά απαρατήρητη, καθώς όταν λειτουργεί σωστά αποτρέπει κρίσεις πριν αυτές εκδηλωθούν. Το έργο των επαγγελματιών του κλάδου, αν και σπάνια γίνεται πρωτοσέλιδο, είναι καθοριστικής σημασίας για την προστασία των θεσμών, των δικαιοδοσιών και του διεθνούς χρηματοπιστωτικού συστήματος.
Ο κ. Siegel προσδιόρισε τρεις βασικούς άξονες προτεραιότητας των ΗΠΑ:
Κεφαλαιαγορές και χρηματοπιστωτική ακεραιότητα, σημειώνοντας ότι οι αμερικανικές αγορές κεφαλαίου βασίζονται στην εμπιστοσύνη ότι οι κανόνες εφαρμόζονται, η απάτη τιμωρείται και οι έντιμοι συμμετέχοντες δεν τίθενται σε μειονεκτική θέση. Η συμμόρφωση προστατεύει τη φήμη της αγοράς μέσω προσεκτικών ελέγχων συναλλαγών και επαλήθευσης πραγματικών δικαιούχων.
Συμμόρφωση με κυρώσεις, εξηγώντας ότι οι κυρώσεις καθίστανται αποτελεσματικές όταν τραπεζικά στελέχη, νομικοί, λογιστές και υπεύθυνοι συμμόρφωσης θέτουν ενεργά ερωτήματα για ύποπτες δομές και συναλλαγές σε θεσμικό επίπεδο, και όχι μόνο μέσω κυβερνητικών οδηγιών.
Καταπολέμηση ξεπλύματος χρήματος (AML), υπογραμμίζοντας ότι οι ΗΠΑ επιδιώκουν πιο αποτελεσματικούς, βασισμένους στον κίνδυνο και προσανατολισμένους στα αποτελέσματα κανόνες. Όπως είπε, η Κύπρος αναγνωρίζεται για την ενίσχυση της Μονάδας Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών (FIU), τη βελτίωση της εποπτείας σε τομείς υψηλού κινδύνου όπως τα κρυπτονομίσματα και τα τυχερά παιχνίδια, καθώς και για την πρόοδο στη διαφάνεια της πραγματικής ιδιοκτησίας.
Αναφερόμενος στην πρόοδο της Κύπρου, ο Acting Deputy Chief of Mission της Πρεσβείας των ΗΠΑ στη Λευκωσία σημείωσε ότι το νησί έχει μεταμορφωθεί από «το ηλιόλουστο μέρος για ύποπτους ανθρώπους» σε ένα διαφανές και καλά ρυθμιζόμενο χρηματοπιστωτικό κέντρο.
Τόνισε ότι αυτή η πρόοδος αναγνωρίζεται διεθνώς, ενισχύει την περιοχή της Ανατολικής Μεσογείου και υποστηρίζει τις οικονομικές σχέσεις ΗΠΑ-Κύπρου.
Αναφερόμενος στην ένταση μεταξύ πολυπλοκότητας και σαφήνειας, σημείωσε ότι το πραγματικό πρόβλημα δεν είναι η πολυπλοκότητα των κανονισμών, αλλά η σύγχυση και η «τυφλή τήρηση τσεκ-λιστ».
Προέτρεψε τους επαγγελματίες της συμμόρφωσης να συμβάλλουν στην απλοποίηση των κανόνων, εκφράζοντας ανοιχτά όταν κάτι δεν έχει λογική ή σαφήνεια.
Τέλος, υπογράμμισε ότι οι ΗΠΑ θεωρούν την Κύπρο πολύτιμο εταίρο και όχι χώρα που χρειάζεται υποδείξεις, σημειώνοντας ότι η επιτυχία της ως διαφανούς χρηματοπιστωτικού κόμβου αποδεικνύει πως μικρές χώρες μπορούν να έχουν σημαντικό στρατηγικό αποτύπωμα.
Όπως κατέληξε, η ακεραιότητα του παγκόσμιου χρηματοπιστωτικού συστήματος εξαρτάται από τις ατομικές αποφάσεις και την επαγρύπνηση των επαγγελματιών της συμμόρφωσης.
Diamond Sponsor: ECOMMBX
Platinum Sponsor: Freedom Holding Corp.
Gold Sponsors: Treppides, XM
Silver Sponsors: Complyport, KPMG, Moebius, Zygos
Supporters: ACAMS Cyprus Chapter, ACCA, ACEMPI, CCA, ICAEW, Primetel, The Marshall Islands Registry
With the support of: ACB, ACFE, Cyprus Bar Association, CIF, CFA Society, CYFA, Institute of Internal Auditors
Communication Sponsors: CBN News, GOLD, IN Business
