ΕΚΚ: Πρόστιμο €100.000 στην Colmex Pro Ltd
09:31 - 29 Δεκεμβρίου 2016
Διοικητικό πρόστιμο ύψους €100.000 στην ΚΕΠΕΥ Colmex Pro Ltd επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) για μη συμμόρφωση με τις νομοθεσίες.
Συγκεκριμένα, η ΕΚΚ επέβαλε πρόστιμο €10.000 καθότι δεν εφάρμοζε κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για να εξασφαλίζεται επαρκώς η συμμόρφωση της σε ό,τι αφορά την τήρηση επαρκών πολιτικών και διαδικασιών αναφορικά με τη διαδικασία αξιολόγησης της συμβατότητας πελατών και την πληροφόρηση που χορηγείται στους πελάτες ή τους πιθανούς πελάτες.
Παράλληλα, της επιβλήθηκε πρόστιμο €20.000 γιατί δεν λάμβανε εύλογα μέτρα για να αποφεύγεται κάθε αδικαιολόγητη επιδείνωση του λειτουργικού κινδύνου και δεν ενεργούσε με την απαιτούμενη 2 επιδεξιότητα, φροντίδα και επιμέλεια κατά τη διαχείριση της συμφωνίας ανάθεσης σε τρίτους. Συγκεκριμένα:
- Η Εταιρεία δεν είχε θεσπίσει μεθόδους για την αξιολόγηση του προτύπου απόδοσης της εταιρείας στην οποία ανέθεσε εργασίες, δεν έλαβε κατάλληλα μέτρα εναντίον της εφόσον δεν ενεργούσε σύμφωνα με τις ισχύουσες νομοθετικές ρυθμίσεις και κανονιστικές απαιτήσεις και δεν επόπτευε τις λειτουργίες της.
- Η εταιρεία στην οποία ανατέθηκαν οι εργασίες δεν παρείχε αυτές αποτελεσματικά και δεν επόπτευε την εκτέλεση τους.
Την ίδια ώρα, η ΕΚΚ επέβαλε πρόστιμο €30.000 καθότι οι πληροφορίες που συμπεριλαμβάνονταν στο διαδικτυακό τόπο της εταιρείας, οι πληροφορίες μέσω των online λογαριασμών των πελατών και οι πληροφορίες από τα δείγματα των διαφημιστικών ανακοινώσεων που αξιολογήθηκαν δεν ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές.
Τέλος, της επιβλήθηκε πρόστιμο €40.000 καθότι δεν αντλούσε από τους πελάτες ή πιθανούς πελάτες της τις αναγκαίες πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την πείρα τους, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον η προτεινόμενη επενδυτική υπηρεσία ή το χρηματοοικονομικό μέσο είναι συμβατό με τον πελάτη και σε περίπτωση που δεν ήταν συμβατό να προβαίνει σε σχετική προειδοποίηση του.
Ροη Ειδησεων
Πριν 2 ώρες, 36 λεπτά | Υπηρεσίες
Αυτοί είναι οι βραβευθέντες των 11ων ΚΕΒΕ Business Leader AwardsΠριν 2 ώρες, 48 λεπτά | Υπηρεσίες
Ν. Χριστοδουλίδης: Αρχίζει rebranding της Κύπρου με επίκεντρο τις διεθνείς αγορές-Τα πέντε οφέλη από τη νέα αναβάθμιση της οικονομίαςΠριν 2 ώρες, 53 λεπτά | Υπηρεσίες
ΚΕΒΕ Business Leader Awards: Τιμητικό βραβείο Business Leader στον Φάνο ΕπιφανίουΠριν 3 ώρες | Υπηρεσίες
ΚΕΒΕ Business Leader Awards: Βραβείο Business Leader στον Ιάκωβο ΙακώβουΠριν 3 ώρες, 5 λεπτά | Υπηρεσίες
ΚΕΒΕ Business Leader Awards: Βραβείο Business Leader στον Νίκο Ξάνθου ΣαρρήΠριν 3 ώρες, 11 λεπτά | Υπηρεσίες
Βράβευση Έλενας Γαλανού στα ΚΕΒΕ Business Leader Awards-Business Leader στην κατηγορία «Εμπόριο»Πριν 3 ώρες, 16 λεπτά | Υπηρεσίες
ΚΕΒΕ Business Leader Awards: O Prabhat K. Jha Business Leader στην κατηγορία «Ναυτιλία»