Molly Moeser: Τα προγράμματα συμμόρφωσης θέλουν συνεχή βελτίωση
14:55 - 25 Σεπτεμβρίου 2020
Τα βασικά χαρακτηριστικά ενός αποτελεσματικού προγράμματος συμμόρφωσης ανέλυσε η Molly Moeser, Deputy Chief of Bank Integrity Unit, Money Laundering and Asset Recovery Section (MLARS), Department of Justice, Criminal Division, Money Laundering and Asset Recovery Section, USA.
Μιλώντας στο πλαίσιο του 6th International Compliance Forum τόνισε ότι ρόλο παίζουν η ηγεσία, η οργανωτική δομή, το προσωπικό συμμόρφωσης περιλαμβανομένων ανώτερων διοικητικών στελεχών η επιτροπών, η ακριβής εκτίμηση κινδύνου, οι εσωτερικοί έλεγχοι, η διαφάνεια, η επαρκής στελέχωση και εκπαίδευση, όπως επίσης η έρευνα και η βελτίωση.
Μεταξύ άλλων, η κ. Moeser τόνισε την ανάγκη βελτιώσεων του προγράμματος συμμόρφωσης, οι οποίες απαιτούνται συχνά ως μέρος των εταιρικών ποινικών αποφάσεων.
Εξηγώντας ότι σε πολλές χώρες τα ανεπαρκή προγράμματα συμμόρφωσης ενδέχεται να αποτελούν εταιρικές ή μεμονωμένες εγκληματικές παραβιάσεις, σημείωσε ότι τα αποτελεσματικά προγράμματα συμμόρφωσης μπορούν να σταματήσουν, να αποτρέψουν ή να εντοπίσουν τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και άλλες εγκληματικές ενέργειες από ιδρύματα, υπαλλήλους, πράκτορες, συνεργάτες ή πελάτες.
Όσον αφορά τη διερεύνηση και δίωξη περίπλοκων, πολυπεριφερειακών και διεθνών ποινικών υποθέσεων στις οποίες εμπλέκονται χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και άτομα που παραβιάζουν το καταστατικό νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, επεσήμανε ότι στο επίκεντρο τίθενται χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, συμπεριλαμβανομένων των αξιωματικών, των διευθυντών και των υπαλλήλων τους, των οποίων οι ενέργειες απειλούν την ακεραιότητα του μεμονωμένου ιδρύματος ή του ευρύτερου χρηματοπιστωτικού συστήματος.
Ροη Ειδησεων
Πριν 34 λεπτά | Εμπόριο
Ανεξαρτησίας: Ο μονόδρομος, ο δύσκολος στόχος για πεζόδρομο και ο ανταγωνισμός από τα mallsΠριν 39 λεπτά | Κύπρος
Με κόστος 1,2 εκατ. «ανασχηματίζει» με ηλεκτρικά τον στόλο οχημάτων του Υπουργικού η ΚυβέρνησηΠριν 44 λεπτά | Κύπρος
Το αναθεωρημένο νομοσχέδιο για το FDI screening και η δυστοκία της Κύπρου για συμμόρφωσηΠριν 12 ώρες, 44 λεπτά | Κύπρος
Κέρδη 1,51% κατέγραψε το ΧΑΚΠριν 12 ώρες, 49 λεπτά | Υπηρεσίες
Σύντομα ο σχεδιασμός για Σχολή Θαλάσσιων Επιστημών ΤΕΠΑΚ στη ΛάρνακαΠριν 13 ώρες, 14 λεπτά | Πρόσωπα
Με τον Σταυρό του Τάγματος Αξίας της Γερμανίας τιμήθηκε ο Καθηγητής Νικόλαος ΖαμπόγλουΠριν 13 ώρες, 52 λεπτά | Ανάπτυξη Γης - Κατασκευές
Δυνατότητα υποβολής αίτησης για μειωμένο ΦΠΑ 5% για κατοικία εντός ενός έτους